常德市科学技术局2021年部门决算公开

目   录

第一部分常德市科学技术局单位概况

一、部门职责

二、机构设置

第二部分2021年度部门决算表

一、收入支出决算总表

二、收入决算表

三、支出决算表

四、财政拨款收入支出决算总表

五、一般公共预算财政拨款支出决算表

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表

八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表

第三部分2021年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

二、收入决算情况说明

三、支出决算情况说明

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

八、政府性基金预算收入支出决算情况

九、机关运行经费支出说明

十、一般性支出情况说明

十一、政府采购支出说明

十二、国有资产占用情况说明

十三、2021年度预算绩效情况说明

第四部分名词解释

第五部分附件

第一部分

常德市科学技术局

单位概况

一、部门职责

（一）拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和措施并组织实施。

（二）统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、措施。统筹推进创新型城市建设。

（三）牵头建立统一的市级科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理市级财政科技计划(专项、基金等)并监督实施。

（四）拟订全市基础研究规划和措施办法并组织实施，组织协调市级重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制重大科技基础设施建设规划并监督实施，牵头组织市级重大科技创新基地建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

（五）编制市级重大科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。

（六）组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

（七）牵头市级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展。

（八）统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。

（九）负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技保密工作。

（十）拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和地方对外科技合作与科技人才交流工作。

（十一）负责引进国外和国内智力工作。拟订全市重点引进外国专家总体规划、计划并组织实施。建立国外和国内顶尖科学家、团队吸引集聚机制和重点国内外专家联系服务机制。拟订出国(境)培训总体规划和年度计划并监督实施。

（十二）会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和措施，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。

（十三）负责提名省级科学技术奖；监督、指导社会力量设奖；负责省市自然科学基金联合基金组织实施工作。

（十四）完成市委、市政府交办的其他事项。

（十五）职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略、开放强市产业立市战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的市级科技管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励办法，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

二、机构设置及决算单位构成

（一）内设机构设置。根据市编委办核定，本单位内设科室10个，所属事业单位4个，全部纳入2021年部门决算编制范围。

 内设科室分别是：办公室、人事科、科技规划科、科技平台科、高新技术科、农村科技科、社会发展科技科、成果转化与区域创新合作科、法制监督科、机关党委。

所属事业单位分别是：常德市技术转移中心、常德市生产力促进中心、常德市技术市场管理办公室、常德市科技情报研究所。

（二）决算单位构成。本单位2021年部门决算汇总公开单位构成包括：常德市科学技术局本级以及所属预算单位常德市技术市场管理办公室、常德市科技情报研究所。 

第二部分 

部门决算表

第三部分

2021年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况说明

2021年度收入总计2100.41万元。与上年相比，增加313.48万元，增长17.54%，主要是因为2021年行政运转经费、人员经费和项目经费都有所增加。支出总计2100.41万元。与上年相比，增加313.48万元，增长17.54%，主要是因为2021年行政运转经费支出、人员经费支出和项目经费支出都有所增加。

二、收入决算情况说明

2021年度收入合计2100.41万元，其中：财政拨款收入1862.14万元，占88.66%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入2.92万元，占0.14%。

三、支出决算情况说明

2021年度支出合计2019.20万元，其中：基本支出1524.73万元，占75.51%；项目支出494.47万元，占24.49%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明

2021年度财政拨款收入总计2097.22万元，与上年相比，增加352.38万元,增长20.20%，主要是因为2021年行政运转经费、人员经费和项目经费都有所增加。财政拨款支出总计2097.22万元。与上年相比，增加352.38万元，增长20.20%，主要是因为2021年行政运转经费支出、人员经费支出和项目经费支出都有所增加。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（一）财政拨款支出决算总体情况

2021年度财政拨款支出2016.02万元，占本年支出合计的94.20%，与上年相比，财政拨款支出增加512万元，增长34.03%，主要是因为2021年行政运转经费支出、人员经费支出和项目经费支出都有所增加。

（二）财政拨款支出决算结构情况

2021年度财政拨款支出2016.02万元，主要用于以下方面：一般公共服务（类）支出1.5万元，占0.07%；科学技术（类）支出1707.62万元，占84.70%;社会保障和就业（类）支出230.46万元，占11.43%；住房保障（类）支出76.44万元，占3.80%。

（三）财政拨款支出决算具体情况

2021年度财政拨款支出年初预算数为1255.19万元，支出决算数为2016.02万元，完成年初预算的160.61%，其中：

1、一般公共服务支出（类）发展与改革事务（款）其他发展与改革事务支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为1.5万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：此项为上年结余资金。

2、科学技术支出（类）科学技术管理事务（款）行政运行（项）。

年初预算为691.07万元，支出决算为825.83万元，完成年初预算的119.50%，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度追加奖金等人员经费。

3、科学技术支出（类）科学技术管理事务（款）其他科学技术管理事务（项）。

年初预算为323.16万元，支出决算为354.14万元，完成年初预算的109.59%，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年追加科技项目管理费和重大制造业项目招商和产业链工作经费。

4、科学技术支出（类）技术研究与开发（款）科技成果转化与扩散（项）。

年初预算为0万元，支出决算为15万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度追加安排2021年第三批创新型省份建设专项资金。

5、科学技术支出（类）技术研究与开发（款）其他技术研究与开发支出（项）。

6、年初预算为0万元，支出决算为425.38万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：其中225.38万元为上年结余资金，本年另追加安排150万元用于拨付2021年湖南省自然科学常德联合基金项目资助经费,追加安排50万元用于支付2021年度潇湘科技要素大市场常德分市场租金补贴。

7、科学技术支出（类）科技条件与服务（款）其他科技条件与服务支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为7万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：此项为上年结余资金。

8、科学技术支出（类）社会科学（款）社会科学研究机构（项）。

年初预算为34.01万元，支出决算为29.83万元，完成年初预算的87.81%，决算数小于年初预算数的主要原因是：按年初预算安排资金，压减开支。

9、科学技术支出（类）其他科学技术支出（款）其他科学技术支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为50.44万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：主要是2021年度追加安排潇湘（常德）科技要素市场平台办公家具购置经费支出。

10、社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 行政单位离退休（项）。

年初预算为105.86万元，支出决算为139.25万元，完成年初预算的131.54%，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度追加奖金等人员经费。

11、社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 事业单位离退休（项）。

年初预算为36.81万元，支出决算为67.72万元，完成年初预算的183.97%，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度追加奖金等人员经费。

12、社会保障和就业支出（类）行政事业单位养老支出（款） 机关事业单位职业年金缴费支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为4.44万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度有人员增加，相关经费增加。

13、社会保障和就业支出（类）抚恤（款）死亡抚恤（项）。

年初预算为0万元，支出决算为17.56万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度追加退休人员死亡抚恤金。

14、社会保障和就业支出（类）残疾人事业（款）其他残疾人事业支出（项）。

年初预算为0万元，支出决算为1.48万元，由于预算数为0，无法计算百分比，决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度追加残疾人就业保障金支出。

15、住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）。

年初预算为64.28万元，支出决算为76.44万元，完成年初预算的118.92%（其中本单位二级机构人员住房公积金预算款项名为廉租住房，指标实际下达时为本款项），决算数大于年初预算数的主要原因是：2021年度追加奖金等人员经费。

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

2021年度财政拨款基本支出1522.14万元，其中：人员经费1118.2万元，占基本支出的73.46%,主要包括基本工资、津贴补贴、奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职工基本医疗保险缴费、职业年金缴费、其他社会保障缴费、住房公积金、其他工资福利支出、退休费、抚恤金、生活补助、其他对个人和家庭的补助等；公用经费403.94万元，占基本支出的26.54%，主要包括办公费、印刷费、电费、邮电费、物业管理费、差旅费、维修（护）费、会议费、劳务费、公务接待费、工会经费、福利费、公车运行维护费、其他交通费用、其他商品与服务支出等。

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

（一）“三公”经费支出决算总体情况说明

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出预算为41.07万元，支出决算为26.61万元，完成预算的64.79%，其中：

因公出国（境）费支出预算为0万元，支出决算为0万元，本年无此项经费支出，与上年相比减少1.5万元，减少100%, 减少的主要原因是全球疫情影响，无因公出国（境）活动。

公务接待费支出预算为17.07万元，支出决算为16.50万元，完成预算的96.66%，决算数小于预算数的主要原因是预算金额有所增加，与上年相比增加5.04万元，增加43.98%,增加的主要原因是上年度受疫情影响，本年度疫情影响减小，故接待费增加。

公务用车购置费支出预算为0万元，支出决算为0万元，本年无此项经费支出，上年也无此项经费支出。

公务用车运行维护费支出预算为24万元，支出决算为10.11万元，完成预算的42.13%，决算数小于预算数的主要原因是厉行节约，相关开支下降，与上年相比减少4.79万元，减少32.15%, 减少的主要原因是厉行节约，相关开支下降。

（二）“三公”经费支出决算具体情况说明

2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算中，公务接待费支出决算16.50万元，占62.01%,因公出国（境）费支出决算0万元，占0%,公务用车购置费及运行维护费支出决算10.11万元，占37.99%。其中：

1.因公出国（境）费支出决算为0万元，全年安排因公出国（境）团组0个，累计0人次,无此项经费支出。

2.公务接待费支出决算为16.50万元，全年共接待来访团组171个、来宾1305人次，主要是接待招商引资单位，省科技厅和市区县单位来常公务活动发生的接待支出。

3.公务用车购置费及运行维护费支出决算为10.11万元，其中：公务用车购置费0万元，无此项经费支出。公务用车运行维护费10.11万元，主要是公务用车运行维护支出，截止2021年12月31日，我单位开支财政拨款的公务用车保有量为3辆。

八、政府性基金预算收入支出决算情况

本单位无政府性基金收支。

九、机关运行经费支出说明

2021年度本单位机关运行经费支出358.54万元，比年初预算数减少2.81万元，减少0.78%，主要原因是：按照预算安排进行经费开支。比上年决算数增加223.81万元，增长166.12%，主要原因是：2021年追加行政运转经费180万元，故有此差异。 

十、一般性支出情况说明

2021年度本单位开支会议费10.75万元，用于召开2021年全市科技创新大会、湖南省科技厅，常德市政府科技创新工作会商会等三类会议，人数共计1240人，开支内容包括会议餐费、场租费、会议费等，在年初预算经费和项目经费中开支；开支培训费0.93万元，为单位人员外出参加培训费用，人数4人，内容为参加科技统计指标培训等；2021年本单位开支节庆、晚会、论坛、赛事等0万元。

十一、政府采购支出说明

2021年度本单位政府采购支出总额20.66万元，其中：政府采购货物支出8.66万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出12万元。授予中小企业合同金额20.66万元，占政府采购支出总额的100%，其中：授予小微企业合同金额0万元，占授予中小企业合同金额的0%；货物采购授予中小企业合同金额占货物支出金额的100%，工程采购授予中小企业合同金额占工程支出金额的0%，服务采购授予中小企业合同金额占服务支出金额的100%。

十二、国有资产占用情况说明

截至2021年12月31日，本单位共有车辆3辆，其中，主要领导干部用车0辆，机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车3辆，其他用车主要是一般公务用车；单位价值50万元以上通用设备0台（套）；单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

十三、2021年度预算绩效情况说明

（1）绩效管理评价工作开展情况。

根据预算绩效管理要求，本单位组织对2021年度一般公共预算项目支出全面开展绩效自评，其中，一级项目0个，二级项目0个，共涉及资金0万元，占一般公共预算项目支出总额的0%。2021年度无政府性基金预算项目支出。2021年度无国有资本经营预算项目支出。

2021年度无项目支出。

组织对“常德市科技局本级”、“常德市技术转移中心”、“常德市生产力促进中心”、“常德市技术市场管理办公室”、“常德市科技情报研究所”等5个单位开展整体支出绩效评价，涉及一般公共预算支出2019.2万元，政府性基金预算支出0万元。从评价情况来看，我局在预算配置、预算执行、预算管理等方面较好地支持了局中心工作发展，详见第五部分附件。

（2）部门决算中项目绩效自评结果。

无部门决算中项目绩效自评。

（3）部门评价项目绩效评价结果。

  无部门评价项目 。

第四部分

名词解释

一、基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的各项支出，包括人员支出和公用支出。

二、项目支出：指在基本支出以外为完成相关行政任务和事业发展目标所发生的各项支出。

三、“三公”经费：指通过财政拨款资金安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费支出。

四、机关运行经费：指各部门的公用经费，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

第五部分

附  件

常德市科学技术局

部门整体支出绩效评价报告

一、部门概况

（一）机构、人员构成

常德市科学技术局（以下简称市科技局）为财政一级预算单位，市科技局本级下设科室10个，核定编制数26，在职26人，退休25人，临聘2人。单位主要负责人：戴林军。地址：市政府二号楼5楼；全额拨款事业单位4个，具体情况如下：

市技术转移中心为下属二级机构，核定编制数4，在职4人；

市生产力促进中心为下属二级机构，核定编制数4，在职4人；

市技术市场管理办公室为下属二级机构，核定编制数7，在职6人，退休3人；

市科技情报研究所为下属二级机构，核定编制数12，在职11人，退休10人；

单位资产状况：截至 2021年12月31日止，帐面反映固定资产原值973.06万元。其中：房屋 726.96万元，通用设备161.54万元，办公家具73.99万元。

（二）单位主要职责

1、拟订全市科技发展、引进国外及国内智力规划和措施并组织实施。

2、统筹推进全市创新体系建设和科技体制改革，会同有关部门健全技术创新激励机制。优化科研体系建设，指导科研机构改革发展，推动企业科技创新能力建设，承担推进科技军民融合发展相关工作，推进全市重大科技决策咨询制度建设。拟订科学普及和科学传播规划、措施。统筹推进创新型城市建设。

3、牵头建立统一的市级科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制。会同有关部门提出优化配置科技资源的政策措施建议，推动多元化科技投入体系建设，协调管理市级财政科技计划(专项、基金等)并监督实施。

4、拟订全市基础研究规划和措施办法并组织实施，组织协调市级重大基础研究和应用基础研究。拟订重大科技创新基地建设规划并监督实施，参与编制重大科技基础设施建设规划并监督实施，牵头组织市级重大科技创新基地建设，推动科研条件保障建设和科技资源开放共享。

5、编制市级重大科技项目计划并监督实施，统筹关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术研发和创新，牵头组织重大技术攻关和成果应用示范。

6、组织拟订高新技术发展及产业化、科技促进农业农村和社会发展的规划和措施。组织开展重点领域技术发展需求分析，提出重大任务并监督实施。

7、牵头市级技术转移体系建设，拟订科技成果转移转化和促进产学研结合的相关措施并监督实施。指导科技服务业、技术市场、科技金融结合和科技中介组织发展。

8、统筹区域科技创新体系建设，指导区域创新发展、科技资源合理布局和协同创新能力建设，推动科技园区建设。

9、负责科技监督评价体系建设和相关科技评估管理，指导科技评价机制改革，统筹科研诚信建设。组织实施全市创新调查和科技报告制度，指导全市科技保密工作。

10、拟订科技对外交往与创新能力开放合作的规划和措施，组织开展国际和区域科技合作与科技人才交流。指导相关部门和地方对外科技合作与科技人才交流工作。

11、负责引进国外和国内智力工作。拟订全市重点引进外国专家总体规划、计划并组织实施。建立国外和国内顶尖科学家、团队吸引集聚机制和重点国内外专家联系服务机制。拟订出国(境)培训总体规划和年度计划并监督实拖。

12、会同有关部门拟订科技人才队伍建设规划和措施，建立健全科技人才评价和激励机制，组织实施科技人才计划，推动高端科技创新人才队伍建设。

13、负责提名省级科学技术奖；监督、指导社会力量设奖；负责省市自然科学基金联合基金组织实施工作。

14、完成市委、市政府交办的其他事项。

15、职能转变。围绕贯彻实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略和创新引领开放崛起战略、开放强市产业立市战略，加强、优化、转变政府科技管理和服务职能，完善科技创新制度和组织体系，加强宏观管理和统筹协调，减少微观管理和具体审批事项，加强事中事后监管和科研诚信建设。从研发管理向创新服务转变，深入推进科技计划管理改革，建立公开统一的市级科技管理平台，减少科技计划项目配置中的重复、分散、封闭、低效现象。进一步改进科技人才评价机制，建立健全以创新能力、质量、贡献、绩效为导向的科技人才评价体系和激励办法，统筹市内科技人才队伍建设和引进国外智力工作。

 二、部门财务情况

（一）部门整体支出情况

2021年本年收入1865.06万元，上年结转结余235.35万元，合计本年可用收入2100.41万元；本年支出2019.2万元，年末结转和结余81.2万元。

2021年度支出主要包括：工资福利支出870.06万元；商品和服务支出716.27万元；对个人和家庭的补助支出248.14万元， 资本性支出102.89万元，对企业补助81.84万元。

（二）部门预算收支及决算情况

金额单位：万元   

从上表可以看出：

2021年，预算完成2019.20万元，收支结余81.2万元（2100.41-2019.20），预算完成率为96.13%，结转结余率为3.87%（81.2/ 2100.41）。

2021年，市科技局支出决算数较2020年增加472.85万元（2019.20-1546.35 ），增幅30.58%，主要原因：本年有追加经费，人员经费增加。

（三）“三公”经费支出使用和管理情况

金额单位：万元

从帐面反映的上表数字可以看出：

2021年，市科技局“三公”经费较上年增加9.33万元，增幅49.68%。主要原因2021年接待费有所提高，公车油卡有充值，故费用增加。

（四）2021年公用经费支出情况 

2021年，市科技局公用经费支出（商品和服务支出）决算为392.80万元，人均7.7万元（392.80/51）。较年初预算361.35万元、人均7.09万元(361.35/51，总额增加31.45万元、人均增加0.61万元，升幅8.6 %。 

2020年，市科技局公用经费支出决算为192.17万元，人均3.92万元（192.17/49）。2021年支出决算较2020年增加了200.63 万元（392.80-192.17），人均增加3.78万元，升幅96.43 %，原因2021年新增经费180万元，故导致上述差异。

（五）部门预算管理情况

单位根据年度工作计划和财政规定的定额标准编制年度部门预算，经市财政局审批后形成最终部门预算数（常财办发〔2021〕 6号文）。在具体执行中制定了预算管理、支出管理、会计及出纳岗位职责、政府采购管理等制度，按规定实行收支两条线，对人员支出、日常公用支出、政府采购等进行了有效管控，降低了运行成本。建立了资产管理制度，依法管理使用国有资产。建立了重大问题集体研究制度，提高了财务管理水平运行，管理总体规范，有序正常。

三、部门绩效目标

（一）部门绩效总目标

全市科技系统将全面贯彻落实“三高四新”战略，在推动常德高质量发展上体现新作为。加快科技自主创新和成果转化，致力于建成区域科技创新中心，着力实施“一三五”工程，即:以创建国家创新型城市为目标，做好产业转型升级、高新区加快发展、高企增量提质三篇文章，开展研发投入攻坚、新型研发机构培育、科技成果加速转化、国家级研发平台破零和科技创新人才培养五大行动。

（二）2021年度部门绩效目标

1：推动“教授博士沅澧行”活动纵深发展，持续推进“三名”工程，新增产学研合作协议50项，实现一批合作项目出效益；

2: 争取省科技金融服务分中心试点，打造泛湘西北区域科技金融中心，建立完善科技贷款风险补偿、贴息贴费、科技保险政策体系，力争全市技术合同成交额达到45亿元以上；

3: 引导市内科技园区、孵化器制订高新技术企业和科技型中小企业培育计划，新认定高新技术企业100家；大力支持具有创新精神的“小人物”、具有市场前景的“小项目”，力争科技型中小微企业突破500家。

四、部门绩效评价工作情况

我单位接到财政局通知后，成立了评价小组，结合项目实际情况制定了绩效评价方案。评价实施过程中根据拟定方案，经过收集资料、问卷调查、综合分析等程序后，形成本绩效自评报告。

五、综合评价结果

经综合评价，科技局2021年部门整体支出绩效评价得分99分，评价结果等级为“ 优秀 ”。具体评分情况见附件2。

六、部门整体支出绩效情况

(一)目标完成情况

1. 优结构，强动能，创新体系建设整体推进

一是强化政策引领作用。市政府出台了《常德市创新平台和研发投入“双倍增”三年行动方案（2021-2023年）》（常政办发〔2021〕20号），编制了《常德市“十四·五”科技发展规划》，出台了《常德市科技创新计划项目管理工作规范》《常德市科技创新计划项目调整实施细则》《常德市新型研发机构认定管理办法》等科技创新政策，着眼全市科技创新发展大局，强化科技创新政策引导，科学规划整体创新体系建设工作。津市设立科技创新发展专项资金，并率先出台了鼓励科技创新的政策文件，各区县市也相继起草出台了相关科技政策。

二是加速区域协同发展。创新型城市建设工作纳入市政府工作要点，遴选精干力量组建“国家创新型城市创建办公室”，结合工作重点和“十四五”规划，进一步完善创建工作方案。加大各省级园区指导力度，今年邀请部、省科技专家在常德经开区、常德高新区举办培训活动超过20场，将创建指标与产业发展有机融合。指导全市48家星创天地共同组建了“星创天地战略联盟”，通过“五联”举措成功孵化了全国首家水产综合服务平台——渔联网。协同推进县域科技创新，支持区县市创新创业载体提质升级，积极推动临澧、津市、鼎城开展创新型县市、省级农业科技园区培育工作，鼎城获得科技部2021年度创新型产业集群试点荣誉、科技部科技资源支撑载体优秀单位，石门县经开区由省政府批复为省级高新区，于今年3月正式挂牌。

三是部署落实重大科研项目。组织重点企业申报全省科技创新引领和重点研发计划、“三高四新”战略产业科技攻关等省级科技创新项目80项。围绕21条重点产业链，收集形成“十四五”重大重点项目库项目102项，形成“卡脖子”技术清单28项、科技重大项目6项、“揭榜挂帅”项目3项，并纳入2021年市本级项目申报指南重点支持方向。开展科技创新厅市会商工作，省科技厅将在建设创新型城市、布局重大科研项目、培育重大研发平台等方面给予重点支持。“三院三中心”建设成效凸显，今年常德中科多源电力融合技术实验验证平台已建成正式运行，项目达产后预计可带动形成年产值120亿元、税收6亿元的微电网储能产业园。经开区打造了华为工业互联网创新中心，启动了中国软件评测中心中南分平台建设工作，园区科技创新环境进一步优化。

2. 推改革，畅发展，科技创新环境持续优化

一是科技“放管服”改革持续深化。有力有序推进“揭榜挂帅”项目机制，完善攻关奖惩机制，试点科研项目经费“包干制+负面清单制”改革、科技成果赋权改革。监督管理工作不断加强，认真处理信访举报案件，收回项目资金21万元，2021年累计监督科技项目321项，收回项目资金总计26万元。积极做好科研诚信体系建设，实行科研诚信记录一票否决制，全面落实诚信承诺制度，做好“双公示”工作，累计公示诚信承诺书300余份。推动科研活动分类评价改革，基础研究以同行评议为主，应用研究以行业用户和社会评价为主，技术开发和产业化以用户评价、市场检验和第三方评价为主，激发科技创新活力。

二是科技金融加速融合。联合修订了《常德市科技型中小微企业信贷风险补偿资金管理暂行办法》。推出了“政府（风险池资金）+保险+银行”的信贷模式，形成了银保合作、投担联动、多元金融的科创金融服务体系。全市共有13个县市区已经加入市级风险补偿资金池，共归集市级风险补偿资金4000万元。联合设立科技担保公司，全年为39家企业提供47笔科技贷款担保1.6亿元。

三是加大企业奖励激励力度。采取上门服务的方式，指导企业申报研发投入奖补，2021年为153家企业争取奖补资金4896.23万元，奖补企业数量和资金总量大幅增加，排名全省第四。利用各种赛事激发创新热情，成功举办第四届常德市创新创业大赛活动，为19家获奖企业发放奖金65万元，有7家企业获得省双创大赛优秀奖，1家企业获得省总决赛二等奖，1家企业获得国家行业赛优秀奖。

3. 强弱项，补短板，科技支撑作用不断强化

一是加快创新平台建设。结合实际，调整市本级“工程技术研究中心”“众创空间”管理办法的申报条件，积极指导企业、科研院所开展平台组建申报工作，2021年新增市级工程技术研究中心25个，市级众创空间4个。目前全市拥有国家级、省级科技创新平台80个，其中国家级1个、省级重点实验室5个，省级工程技术研究中心22个、临床医疗技术示范基地6个，国家级科技孵化器2个、省级科技孵化器8个、国家星创天地8个、省级星创天地14个、省级众创空间13个、省级院士（专家）工作站1个。

二是着力加大研发投入。根据《常德市创新平台和研发投入“双倍增”行动实施方案》制定相应实施细则，针对研发投入倍增，市政府召开3次调度会，将整合发改、工信、人社等部门力量，明确任务分解，强化市政部门、区县市协同互动，提高研发投入强度。探索市级科技管理部门与创新领军企业共同设立企业联合研发基金，引导创新投入多元化，2021年规上企业研发费用116.21亿元，同比增速11.21%，其中规模以上工业企业研发费用113.30亿，同比增速11.2%，规模以上服务业企业研发费用2.91亿元，同比增速10.9%。

三是创新主体质量齐升。组织2021年度“高新技术企业培育服务季”常德分会活动，指导推荐5家企业成功立项湖南省高新技术产业科技创新引领计划（2021-2022年）项目。建立科技型企业梯度培育库，分类施策与精准服务，一对一跟踪做好高企、科小培育工作，指导企业做好高企培育和认定申报工作，214家企业已通过认定，全市高企总数达到476家。切实做好科技型中小企业评价入库指导工作，全年登记入库的科技型中小企业数已达到709家。

4. 稳增长，保民生，科技创新推动高质量发展

一是全力助推“六稳六保”政策落地。扎实做好“六稳”工作，全面落实“六保”任务，激发市场主体活力和社会创新动力。落实高新技术企业研发费用加计扣除政策，加大力度为中小企业“精准”纾困解难，助力企业科技创新。在市政协“助推六稳六保政策落地”重点事项监督评议会议上，各项工作获得政协委员一致肯定，投票测评位列全市第二名。

二是围绕产业链部署创新链。围绕“智能终端”和“新型储能材料”2条重点产业链成立对应工作专班，统筹工作部署，强化责任分解。对全市主要园区进行调研，收集“智能终端”和“新型储能材料”产业的相关龙头企业、关联企业的基本情况，与迪文科技、金康光电等重点企业衔接沟通，完成了相关产业链“两图”、“两库”、“两报告”的整理编撰工作。多次赴省电池行业联盟、省废旧电池产业联盟等地进行考察学习，全市新型储能材料产业技术创新联盟的组建筹备工作已完成。

三是科技惠及基本民生。助力脱贫攻坚，帮助全市重点驻村乡村振兴工作队围绕葡萄、水稻、蔬菜产业发展需求，与湖南师范大学、湖南农业大学、湖南文理学院等高校签订了合作协议，组织农业科技专家深入农村开展培训10次以上。加大资源环境、生态环保等领域技术攻关和转化应用的力度，为形成绿色发展方式，全面提升人民生活质量提供科技支撑。全民科普工作成效显著，成功举办常德市科技活动周、科普讲解大赛，常德市青少年科技创新大赛在澧县成功举办，武陵区科普“四进”活动纵深推进。获批24个科普专项项目，资金405万元，2021年新认定市级科普基地10家，目前共有市级科普基地20家，省级科普基地15家，排名全省第二。

5. 塑品牌，提效能，成果转移转化成效凸显

一是积极打造科创品牌活动。多形式举办产学研合作对接活动，精心打造“三名工程”“教授博士沅澧行”科创品牌活动，集中资源推进产学研合作大转化，2021年全市95家企业对接市内外名校、名院、名所60家，签订产学研合作协议117个。注重引才、引技、引资“三引”联动，在全国率先设立市州级社会力量出资的科技进步奖。

二是成果转化质效不断提升。在全市各区县市（园区）举办了10多场技术合同业务培训，加大了重点企业的培训与跟踪服务力度，全年上门服务企业150家。我市全年完成技术合同认定登记成交额总量较去年同期增长37%。出台《常德市获国家和省科学技术奖项目配套奖补实施细则》，安排28万专项资金对本市6个国省级科学技术奖获奖项目进行奖补，对于高校院所的技术开发、转让合同给予倾向性支持，鼓励科学技术创新、科技成果转化和高新技术产业化。澧县在湖南中医药大学的技术指导下，打造了全国首个石菖蒲种质资源圃，“澧县石菖蒲”获国家农产品地理标志。安乡与湖南省微生物学会签订产学研合作框架协议，联合推动省级创新平台共建工作。

三是充分发挥服务平台作用。今年年初潇湘科技要素常德分市场已正式投入运营，目前已引入22家涵盖成果转化、技术合同登记、财税咨询等成果转化服务机构进驻，目前已开展科技业务培训和科技服务活动27场，线上培训课程2场，组织承担市科技项目的评审等7次。支持区县市建设科技成果转化服务综合平台，潇湘科技要素大市场澧县、临澧工作站已正式运营，桃源工作站正在积极筹建中。加快推进在线科技服务平台建设，完成了常德市科技项目管理系统的需求调研和建设方案，通过了技术评审、财政预算评审，正式上线后将提供一站式精细化科技项目综合管理服务。

6. 重人才，促发展，创新人才战略全面加强

一是持续引进高端智力资源。积极对接省“芙蓉人才行动计划”，加强“高、专、尖、缺、外”人才引育，探索柔性引智机制，津市聘请了11位院士、22名专家组织成立了我市首个院士专家咨询委员会，汉寿建立了湖南省刘良院士专家工作站和百禄桥枳壳、陈皮产学研基地，临澧依托中科院地理研究所组建了全省首家民营企业院士工作站。外国人才引进与管理服务持续优化，安排外国人才奖补专项资金100万元，外国高端人才（A类）每人奖补6万元，外国专业人才（B类）每人奖补2万元。截至2021年底，我市拥有外国2类人才数量共计53名，其中外国高端人才（A类）4名，外国专业人才（B类）49名，在全省排名前三。

二是创新开展企业科技特派员工作。将科技特派员制度从农村延伸到园区和企业，进一步促进本地高校科研院所与企业协同创新，出台了《常德市企业科技特派员工作实施方案（试行）》，选派40名科技特派员入驻产业各领域，推动“一企一人”靠前服务，通过企业科技特派员制度在人才培养、应用研究、成果转化、平台共建等方面全方位支持企业发展。

三是农业科技特派员更加深入。不断壮大我市农业科技特派员队伍，目前我市共有省派科技特派员23名，市派科技特派员50名，县派农业科技特派员202名，科技特派员总数275名，行政村覆盖率已达到77.57%，共开展各类技术培训774场，大力推动乡村产业技术创新。切实提升农业科技创新支撑水平，完善新型农业社会化科技服务体系，临澧县科技专家服务团获省科技厅2020年度优秀科技专家服务团表彰。

7. 转作风，办实事，机关党建工作扎实开展

一是切实抓好机关党建工作。全面贯彻党的十九大和十九届六中全会精神，深入开展党史学习教育，牢牢把握学史明理、学史增信、学史崇德、学史力行的目标要求，组织全局干部职工赴林伯渠、帅孟奇、丁玲纪念馆红色教育基地学习，重温入党誓词，举办党史学习教育市委宣讲团宣讲报告会，党史学习教育成效明显。

二是高标准营造良好政治生态，严格执行《关于新形势下党内政治生活的若干准则》，营造良好的政治生态。多次开展警示教育，观看警示片、谈心谈话、中央八项规定宣讲等活动对党员干部进行思想教育，强化党员干部职工的纪律意识。抓好对党章、党规和《中国共产党纪律处分条例》的学习，明确行为规范和底线红线。

三是不断强化服务意识。结合党史教育“为民办实事”活动，切实提升服务效能，强化服务意识，为科技企业办实事，解决实际困难23件。组织全体党员积极参与和服务“三名”工程、湖南文理学院教授博士沅澧行活动。组织党员志愿者进社区、进企业、进点村120余人次，切实发挥党员模范带头作用。

（二）主要效益

1. 经济效益情况：全市全年签订技术合同663项，成交额共计46.7亿元，增速为37%；高新技术产业增加值514亿元，增速16%。

2. 社会效益情况：“三院三中心”建设成效凸显，今年常德中科多源电力融合技术实验验证平台已建成正式运行，项目达产后预计可带动形成年产值120亿元、税收6亿元的微电网储能产业园。全市共有13个县市区已经加入市级风险补偿资金池，共归集市级风险补偿资金4000万元。联合设立科技担保公司，全年为39家企业提供47笔科技贷款担保1.6亿元。2021年为153家企业争取奖补资金4896.23万元；切实做好科技型中小企业评价入库指导工作，全年登记入库的科技型中小企业数已达到709家。

3.可持续性效益情况：联合修订了《常德市科技型中小微企业信贷风险补偿资金管理暂行办法》。推出了“政府（风险池资金）+保险+银行”的信贷模式，形成了银保合作、投担联动、多元金融的科创金融服务体系。 

4.社会公众满意度情况：经过调查，满意度 95 %以上。

七、存在的主要问题

（一）财务管理方面存在的问题

预算完成率有待进一步提高，即年底仍存在结余资金，主要原因是科技创新发展及奖补专项资金，其中一笔是潇湘要素大市场运营经费80万；另外一笔资金下达时间为2021年12月底，导致账上留有大笔结余。

（二）业务工作方面存在的问题

1.科技创新投入不够。财政科技支出增长缓慢，近三年来，我市财政预算科技专项经费逐年递减20%，9个区县市（管理区）的财政科技投入出现负增长。

2.创新主体活力不足。除极少数企业外，大部分企业没有掌握自主知识产权的核心技术，也没有建立健全的技术研发机构，导致企业自主创新能力不强。2021年全社会R&D经费投入强度预估为1.65%，在全省排位靠后，跟我市的经济实力以及在全省地位远远不符，企业作为创新主体不愿投入、不敢投入、没有能力投入的现象还很普遍。

3.园区科技创新水平不高。2021年常德高新技术产业增加值占GDP比重仍然未突破13%，低于全省近10个百分点，各产业园区内的支柱产业多属于传统企业，大多数企业的自主创新能力仍处于初级水平，以科技创新为引领的园区新产业、新业态尚未成型。

4.创新人才支撑不强。受历史原因、创新氛围、区位环境等因素影响，常德一直面临高等教育资源少、科研机构少的问题，高新技术产业人才特别是高层次领军人才尤为匮乏，引进高精尖的专业人才不容易，留住人才更难。我市仅有湖南文理学院、湖南应用技术学院2个本科院校和1个省棉科所，再加上经济和地域限制，支撑企业创新发展的领军人才和创新团队严重不足，人才短板明显。

八、相关建议

（一）财务管理方面

对于周期较长的项目，尽量加快项目推进进度，缩短项目周期，提高项目资金使用效率。 

（二）业务工作方面

为强化工作保障，请求提高财政科技支出，增加财政预算科技专项经费和成果转化专用补助资金；加强对现有科技型中小企业激励政策，强化土地、资本等要素支撑，选取一批掌握核心技术的科技型中小企业进行重点扶持培育；支持重大创新平台申报建设；在保持“科技担保贷”稳定运行的基础上，大力推进“知识价值信用贷”落地，推动风险补偿资金全覆盖，做大风险资金池，推广市直、区县市、省级园区全覆盖，解决科技型企业融资困难。推动设立科技成果转化基金，加快促进技术成果转化落地。

附件2：

附件3：